中新經(jīng)緯10月16日電 因合規(guī)管控不到位，申萬宏源西部證券有限公司五家渠振興街營業(yè)部(下稱“五家渠振興街營業(yè)部”)及前任負責(zé)人魏澤被警示。
近日，新疆證監(jiān)局發(fā)布的《關(guān)于對申萬宏源西部證券有限公司五家渠振興街營業(yè)部采取出具警示函措施的決定》顯示，經(jīng)查，五家渠振興街營業(yè)部存在委托銀行工作人員進行客戶招攬，前任負責(zé)人違反內(nèi)部管理規(guī)定引入實習(xí)生并列支費用、規(guī)避內(nèi)部管理規(guī)定借用營業(yè)部員工名義掛靠客戶并獲取業(yè)績提成等行為，反映出五家渠振興街營業(yè)部合規(guī)管控不到位。
新疆證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第204號)第八條第七項、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定(2022年修正)》(證監(jiān)會令第202號)第八條及第十條第六項、《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第195號)第二十二條第二項、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第三條的規(guī)定。
新疆證監(jiān)局同步發(fā)布的《關(guān)于對魏澤采取出具警示函措施的決定》顯示，經(jīng)查，魏澤在擔(dān)任五家渠振興街營業(yè)部負責(zé)人期間，該營業(yè)部存在委托銀行工作人員進行客戶招攬的行為，魏澤存在違反內(nèi)部管理規(guī)定引入實習(xí)生并列支費用、規(guī)避內(nèi)部管理規(guī)定借用營業(yè)部員工名義掛靠客戶獲取業(yè)績提成等行為，反映出五家渠振興街營業(yè)部合規(guī)管控不到位。魏澤作為五家渠振興街營業(yè)部時任負責(zé)人，對上述問題負有責(zé)任。
新疆證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第204號)第八條第七項、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定(2022年修正)》(證監(jiān)會令第202號)第八條及第十條第六項、《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第195號)第二十二條第二項、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第三條、第十條第一款的規(guī)定。
根據(jù)相關(guān)規(guī)定，新疆證監(jiān)局決定對五家渠振興街營業(yè)部、魏澤采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
據(jù)申萬宏源2025年半年度報告，申萬宏源西部證券有限公司為公司全資子公司。 2015年1月15日，申萬宏源出資設(shè)立申萬宏源證券有限公司。2015年1月20日，申萬宏源證券有限公司以貨 a级黄色毛片免费播放视频| 天天做人人爱夜夜爽2020| 亚洲精品久久久中文字| 国产成a人片在线观看视频| 成人免费观看视频| 日本特黄特色aaa大片免费| 日本特黄一级| 日韩中文字幕在线观看视频| 久久国产精品自由自在| 国产视频一区在线| 亚洲精品永久一区| 午夜在线观看视频免费 成人| 国产一区精品| 欧美18性精品| 国产视频网站在线观看| 欧美日本二区| 亚欧乱色一区二区三区| 日本在线www| 九九久久国产精品| 国产成人精品影视| 免费一级片在线观看| 欧美一区二区三区性| 午夜精品国产自在现线拍| 国产原创中文字幕| 国产一区二区精品在线观看| 久久精品店| 国产麻豆精品高清在线播放| 国产激情一区二区三区| 久久久久久久免费视频| 国产精品1024在线永久免费| 国产不卡在线观看视频| 成人高清免费| 久久精品店| 一级毛片视频免费| 91麻豆精品国产自产在线| 黄视频网站免费看| 天堂网中文在线| 久久国产精品只做精品| 精品视频在线看| 免费国产在线观看不卡| 欧美18性精品| 国产视频在线免费观看| 黄视频网站免费| 欧美一区二区三区性| 国产国产人免费视频成69堂| 国产综合91天堂亚洲国产| 天天做人人爱夜夜爽2020毛片| 久久国产一久久高清| 91麻豆高清国产在线播放| 精品久久久久久中文字幕2017| 欧美a级大片| 国产一区精品| 欧美a级片免费看| 尤物视频网站在线观看| 一级女性大黄生活片免费| 国产伦理精品| 99久久网站| 可以免费看毛片的网站| 天天做日日爱| 韩国毛片基地| 国产国产人免费视频成69堂| 精品久久久久久影院免费| 天天做人人爱夜夜爽2020毛片| 一级片免费在线观看视频| 一级毛片视频免费| 青青久久网| 色综合久久天天综合观看| 亚洲第一视频在线播放| 欧美大片aaaa一级毛片| 九九久久99| 国产国产人免费视频成69堂| 欧美激情伊人| 久久久久久久网| 超级乱淫伦动漫| 美女免费精品高清毛片在线视| 一级毛片视频播放| 亚洲天堂在线播放| 久久精品免视看国产明星| 国产精品123| 国产一区二区精品| 成人a级高清视频在线观看| 高清一级淫片a级中文字幕| 九九免费精品视频| 日韩免费在线| 一级毛片视频免费| 成人a级高清视频在线观看| 国产成人精品综合| 亚洲不卡一区二区三区在线| 好男人天堂网 久久精品国产这里是免费 国产精品成人一区二区 男人天堂网2021 男人的天堂在线观看 丁香六月综合激情 | 国产视频网站在线观看| 久久成人综合网| 精品国产亚洲一区二区三区| 精品视频在线观看一区二区| 国产麻豆精品hdvideoss| 精品国产一区二区三区精东影业| 美国一区二区三区| 国产不卡高清| 午夜欧美成人香蕉剧场| 欧美日本国产| 国产亚洲精品成人a在线| 麻豆污视频| 亚洲精品中文字幕久久久久久| 亚洲精品影院一区二区| 午夜家庭影院| 黄视频网站免费| 精品国产一区二区三区久| 好男人天堂网 久久精品国产这里是免费 国产精品成人一区二区 男人天堂网2021 男人的天堂在线观看 丁香六月综合激情 | 国产亚洲免费观看| 日日爽天天| 成人av在线播放| 国产一区二区精品久久91| 91麻豆高清国产在线播放| 午夜家庭影院| 国产一区精品| 精品视频在线看 | 亚洲第一页色| 九九精品影院| 精品国产一区二区三区久久久狼| 欧美a级大片| 美女被草网站| 日韩在线观看视频网站| 亚欧视频在线| 久久99中文字幕久久| 久久国产一久久高清| 精品久久久久久影院免费| 精品视频一区二区| 精品国产亚一区二区三区| 国产成a人片在线观看视频| 亚洲天堂在线播放| 亚洲精品久久久中文字| 国产a毛片| 高清一级毛片一本到免费观看| 欧美大片毛片aaa免费看| 日韩免费在线视频| 精品在线观看一区| 国产极品白嫩美女在线观看看| 欧美a级片免费看| 欧美a级片免费看| 国产伦精品一区二区三区无广告 | 国产麻豆精品hdvideoss| 高清一级做a爱过程不卡视频| 久久精品店| 精品视频在线观看免费| 美女免费毛片| 一本高清在线| 久草免费在线色站| 深夜做爰性大片中文| 天堂网中文在线| 好男人天堂网 久久精品国产这里是免费 国产精品成人一区二区 男人天堂网2021 男人的天堂在线观看 丁香六月综合激情 | 日日日夜夜操| 黄视频网站在线免费观看| 国产不卡福利| 午夜精品国产自在现线拍| 日日夜夜婷婷| 91麻豆精品国产综合久久久| 97视频免费在线观看| 高清一级毛片一本到免费观看| 国产欧美精品| 一级毛片视频免费| 天天做人人爱夜夜爽2020| 国产成人欧美一区二区三区的| 久久99欧美| 午夜激情视频在线观看| 欧美激情一区二区三区在线播放| 麻豆污视频| 99久久精品国产免费| 麻豆网站在线看| 国产a毛片| 九九久久国产精品| 欧美激情一区二区三区视频高清| 日韩字幕在线| 欧美a级v片不卡在线观看| 久久成人性色生活片| 日本在线播放一区| 香蕉视频一级| 日韩专区亚洲综合久久| 九九久久99综合一区二区| 国产不卡在线观看视频| 欧美爱色| 国产一区二区精品尤物| 欧美a免费| 91麻豆高清国产在线播放| 亚洲精品久久久中文字| 青草国产在线观看| 久久99爰这里有精品国产| 国产一级生活片| 99热精品一区| 久久精品免视看国产成人2021| 欧美夜夜骑 青草视频在线观看完整版 久久精品99无色码中文字幕 欧美日韩一区二区在线观看视频 欧美中文字幕在线视频 www.99精品 香蕉视频久久 | 精品国产三级a∨在线观看| 成人在激情在线视频| 日韩中文字幕一区二区不卡| 国产91素人搭讪系列天堂| 国产视频久久久| 韩国毛片免费大片| 日韩中文字幕一区| 欧美国产日韩一区二区三区| 日本在线不卡视频| 午夜在线亚洲| 黄色福利|