21世紀經(jīng)濟報道記者 唐婧
10月31日，記者從多個信源獲悉，北銀理財董事會同意聘任趙蕾為公司首席合規(guī)官，至其任職資格獲得國家金融監(jiān)督管理總局北京監(jiān)管局核準之日前，由其代為履行首席合規(guī)官職責。
趙蕾的上一任職務是北京金融監(jiān)管局全國性股份制商業(yè)銀行監(jiān)管處（下稱“股份處”）處長，這也意味著北銀理財將迎來一名具有監(jiān)管背景的首席合規(guī)官。
2024年12月，金融監(jiān)管總局發(fā)布《金融機構(gòu)合規(guī)管理辦法》（以下簡稱《辦法》）。《辦法》提出，金融機構(gòu)應當在機構(gòu)總部設(shè)立首席合規(guī)官，首席合規(guī)官是高級管理人員，接受機構(gòu)董事長和行長（總經(jīng)理）直接領(lǐng)導，向董事會負責。《辦法》將自2025年3月1日起施行。
根據(jù)《辦法》，首席合規(guī)官主要履行下列四項合規(guī)管理職責：負責本機構(gòu)的合規(guī)管理工作，組織推動合規(guī)管理體系建設(shè)，監(jiān)督合規(guī)管理部門和合規(guī)崗位的履職情況，組織推動合規(guī)規(guī)范在機構(gòu)內(nèi)嚴格執(zhí)行與有效落實；組織推動合規(guī)管理的制度建設(shè)、合規(guī)審查、合規(guī)檢查與評價、重大合規(guī)事件處理、合規(guī)考核、問題整改及隊伍建設(shè)等，確保合規(guī)管理工作有序運轉(zhuǎn)；按照要求定期向監(jiān)管機構(gòu)匯報；其他合規(guī)管理職責。
據(jù)本報記者不完全統(tǒng)計，自《辦法》發(fā)布以來，至少有6家銀行理財子公司的首席合規(guī)官（CCO）的任職資格獲監(jiān)管批復，分別為杭銀理財、匯華理財、興銀理財、招銀理財、浦銀理財和南銀理財。曾有分析人士向本報記者表示，設(shè)立首席合規(guī)官有助于理財子公司避免合規(guī)不規(guī)范導致的監(jiān)管處罰和經(jīng)濟損失。（更多詳情請見 五家銀行理財子首席合規(guī)官密集獲批，CCO火速就位直面信披困局）
資深金融監(jiān)管政策專家周毅欽告訴記者，具有監(jiān)管背景的首席合規(guī)官開展工作有兩大優(yōu)勢：一是熟悉各類監(jiān)管規(guī)則、檢查標準以及處罰裁量尺度，到金融機構(gòu)任職后能夠快速進入新角色；二是憑借多年深厚的金融監(jiān)管工作沉淀和人脈關(guān)系，對金融監(jiān)管政策趨勢的洞察更精準，監(jiān)管政策的傳達與機構(gòu)訴求的反饋將更加暢通。
2024年6月，趙蕾曾以北京金融監(jiān)管局股份處處長的身份帶隊，赴光大銀行北京分行開展“堅守合規(guī)底線、筑牢金融防線”——支行長紀規(guī)警示教育宣講。宣講中，趙蕾圍繞涉刑、違紀、知規(guī)違規(guī)等案例進行深刻剖析，告誡支行長要珍惜職業(yè)生涯，對違規(guī)違法行為保持警惕。
她強調(diào)，金融監(jiān)管“長牙帶刺”是中央賦予監(jiān)管部門的使命。銀行要管住“關(guān)鍵人”和“關(guān)鍵事”，對于違反監(jiān)管規(guī)定的行為，監(jiān)管部門將嚴格查處、落實雙罰。支行長作為經(jīng)營單位的主要負責人，要做合規(guī)的表率，堅定理想信念，提高政治站位；要“了解你的員工”，加強員工管理；要強化合規(guī)體系建設(shè)，積極培育中國特色金融文化。
此次履新之后，趙蕾將迎來從監(jiān)管部門到金融機構(gòu)的身份轉(zhuǎn)變。北銀理財是北京銀行旗下全資理財子公司，注冊資本20億元，于2022年8月21日籌建，同年10月31日獲批開業(yè)。
作為已開業(yè)的32家理財公司之一，北銀理財經(jīng)營發(fā)展狀況良好。截至2025年6月末，北銀理財總資產(chǎn)28.61億元，凈資產(chǎn)27.72億元；今年上半年實現(xiàn)凈利潤1.71億元，同比增長12.2%。截至6月末，北銀理財管理資產(chǎn)規(guī)模為4340億元，較上年末增加448億元，增長11.5%。
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