中新經(jīng)緯11月21日電 浙江證監(jiān)局網(wǎng)站21日消息，浙商證券資產(chǎn)管理有限公司(下稱浙商資管)被出具警示函。
浙江證監(jiān)局網(wǎng)站截圖具體看，經(jīng)查，2025年1月至7月，浙商資管擬聘任董事盡調(diào)不充分、人員準入把關(guān)不嚴，所報送的監(jiān)管信息存在錯誤，對人員管理存在合規(guī)漏洞。
上述情形，違反了《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第195號，證監(jiān)會令第227號)第三十五條、第四十八條第二款與《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第三條的規(guī)定。
根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第195號，證監(jiān)會令第227號)第五十一條第一款、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第三十二條第一款的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對浙商資管采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
據(jù)A股上市公司浙商證券半年報，浙商資管注冊資金12億元，系浙商證券全資子公司。上市公司通過浙商資管開展資產(chǎn)管理業(yè)務。截至2025年6月30日，上市公司存量資產(chǎn)管理規(guī)模966.6億元，較年初提升1.42%。2025年上半年，公募基金及各類集合產(chǎn)品銷售總量455.36億元。(中新經(jīng)緯APP)
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