中新經(jīng)緯12月23日電 天津證監(jiān)局網(wǎng)站23日公布的監(jiān)管信息顯示，和信證券投資咨詢股份有限公司(下稱和信證券)天津分公司被責(zé)令改正及責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)。
天津證監(jiān)局網(wǎng)站截圖（下同）具體看，經(jīng)查，和信證券天津分公司在開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)過程中，存在以下問題：
一是個(gè)別向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的工作人員，未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問。
二是證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為不規(guī)范，運(yùn)用單一客戶案例進(jìn)行宣傳，存在一定誤導(dǎo)性。
三是分公司對(duì)投資顧問的宣傳不規(guī)范。部分投資顧問未在中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記，被分公司宣傳具有期貨、基金從業(yè)資格；個(gè)別投資顧問離職后，分公司未及時(shí)更新網(wǎng)站中的宣傳材料、投顧課程等信息。
上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》)第七條、第二十四條、第二十五條的規(guī)定。根據(jù)《暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，天津證監(jiān)局決定對(duì)和信證券天津分公司采取責(zé)令改正及增加合規(guī)檢查次數(shù)的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
與此同時(shí)，監(jiān)管還點(diǎn)名該公司負(fù)責(zé)人。
天津證監(jiān)局指出，郭勇在擔(dān)任和信證券投資咨詢股份有限公司天津分公司負(fù)責(zé)人期間，分公司在開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)過程中，存在以上問題。其作為直接負(fù)責(zé)的主管人員，未按照《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第227號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《監(jiān)督管理辦法》)第四條規(guī)定勤勉盡責(zé)，對(duì)上述問題負(fù)有管理責(zé)任。
根據(jù)《監(jiān)督管理辦法》第五十一條第一款的規(guī)定，天津證監(jiān)局決定對(duì)郭勇采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
和信證券官網(wǎng)介紹，和信證券投資咨詢股份有限公司成立于1997年，是首批獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，公司于2016年3月完成股份制改造，注冊(cè)資本2.329億元人民幣。公司目前獲得兩項(xiàng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的業(yè)務(wù)許可：證券投資咨詢、基金銷售。公司業(yè)務(wù)涵蓋證券投資咨詢、基金銷售、股權(quán)投資、投資銀行等領(lǐng)域，相應(yīng)設(shè)立組建了鄭州分公司、天津分公司、山東分公司、財(cái)富管理中心、證券研究中心等分子公司或業(yè)務(wù)部門。(中新經(jīng)緯APP)
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