中新經(jīng)緯6月17日電 湖南金證投資咨詢顧問有限公司(下稱金證顧問公司)17日被湖南證監(jiān)局責令改正并責令暫停新增客戶。
湖南證監(jiān)局網(wǎng)站截圖湖南證監(jiān)局網(wǎng)站披露的監(jiān)管信息顯示，經(jīng)查，金證顧問公司存在以下問題：內部控制與合規(guī)管理不完善；投資咨詢業(yè)務開展不規(guī)范，存在不實、誤導性營銷宣傳、承諾投資收益等情形；個別未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問的員工向客戶提供證券投資建議；部分投資建議未提供合理依據(jù)，且風險提示不到位；未妥善處理客戶投訴。
上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十二條、第二十四條、《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三條、第九條、第十六條、第十九條、第二十二條、第二十四條等的有關規(guī)定。
根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十二條規(guī)定，湖南證監(jiān)局決定對金證顧問公司采取責令改正并責令暫停新增客戶3個月的監(jiān)管措施。
企業(yè)官網(wǎng)介紹，湖南金證投資咨詢顧問有限公司(以下簡稱“金證顧問公司”)于1997年創(chuàng)立，現(xiàn)有注冊資本5000萬元。公司主營業(yè)務包括投資顧問業(yè)務(證券投資咨詢、發(fā)布研究報告、市值管理顧問、財經(jīng)公關宣傳)；資產(chǎn)管理業(yè)務(私募證券投資基金、財富管理)；財顧投行業(yè)務(資本運營規(guī)劃與決策咨詢、公司治理與改制上市策劃、項目投資與融資中介顧問、購并重組與股權激勵顧問)；投資管理業(yè)務(固定收益類投資、股權投資)。(中新經(jīng)緯APP)
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