中新經(jīng)緯6月16日電 16日，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于加強(qiáng)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行承銷規(guī)范的通知。
針對(duì)市場(chǎng)成員近期反映的低價(jià)承銷費(fèi)、低價(jià)包銷、拼盤投資、利益輸送等問題，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)通知如下：
一、發(fā)行人、承銷機(jī)構(gòu)(包括主承銷商和承銷商)應(yīng)按照市場(chǎng)化原則開展發(fā)行承銷，公平對(duì)待所有投資者，不得事先約定債券發(fā)行利率，不得以“返費(fèi)”等手段扭曲市場(chǎng)價(jià)格，不得以代持、互持等方式謀取不正當(dāng)利益。
二、主承銷商應(yīng)充分保障投資者合法權(quán)益，不得將包銷變相作為主動(dòng)投資爭(zhēng)攬客戶的手段。承銷機(jī)構(gòu)開展余額包銷應(yīng)當(dāng)報(bào)價(jià)公允、程序合規(guī)，并嚴(yán)格按照發(fā)行文件披露的方式確定余額包銷利率。余額包銷不得擠占有效申購?fù)顿Y者認(rèn)購規(guī)模，余額包銷利率不得低于投資者有效申購利率上限。
三、承銷機(jī)構(gòu)不得以低于成本的承銷費(fèi)率報(bào)價(jià)參與債券項(xiàng)目競(jìng)標(biāo)。發(fā)行人、承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)按照商業(yè)約定履行付款義務(wù)，不應(yīng)拒絕支付或拖欠費(fèi)用。
四、投資者不得協(xié)助發(fā)行人“自融”，不得參與內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、利益輸送、非市場(chǎng)化發(fā)行等違法違規(guī)活動(dòng)。承銷機(jī)構(gòu)投資債券的，應(yīng)確保債券發(fā)行承銷與投資等業(yè)務(wù)條線相互隔離，防范利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)。
五、交易商協(xié)會(huì)對(duì)銀行間債券市場(chǎng)實(shí)施自律管理，定期監(jiān)測(cè)債券發(fā)行承銷業(yè)務(wù)情況，并進(jìn)行市場(chǎng)評(píng)價(jià)。
六、對(duì)違反相關(guān)自律規(guī)則及本通知的，交易商協(xié)會(huì)將根據(jù)違規(guī)情形予以自律管理措施或自律處分。涉嫌違反法律、行政法規(guī)的，交易商協(xié)會(huì)將移交有關(guān)部門處理。相關(guān)情況將記入誠(chéng)信紀(jì)錄檔案，并適時(shí)進(jìn)行公示。
七、交易商協(xié)會(huì)接受市場(chǎng)機(jī)構(gòu)糾紛調(diào)解申請(qǐng)，接受對(duì)于違反法律法規(guī)及自律規(guī)則等行為的投訴和舉報(bào)。(中新經(jīng)緯APP)
本文鏈接：交易商協(xié)會(huì)：發(fā)行人、承銷機(jī)構(gòu)不得事先約定債券發(fā)行利率http://m.sq15.cn/show-3-146734-0.html
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