6月13日，中國證監(jiān)會(huì)的一紙行政處罰決定書，將低調(diào)的寧波牛散屠文斌推上風(fēng)口浪尖。因通過連續(xù)交易、拉抬股價(jià)、大額封漲停、虛假報(bào)撤等手法操縱多只股票價(jià)格，屠文斌被罰沒合計(jì)7692.95萬元，其中違法所得3627.33萬元全部沒收，并處以4065.62萬元罰款。
這位曾在2022年因耗資2億元兩度舉牌寶馨科技而名聲大噪的市場(chǎng)人物，其控制的銀河證券上海楊浦區(qū)靖宇東路證券營業(yè)部席位，如今在監(jiān)管的聚光燈下顯露另一面。
據(jù)證監(jiān)會(huì)調(diào)查顯示，屠文斌控制使用包括本人普通證券賬戶、信用證券賬戶及多個(gè)他人賬戶組成的賬戶組，憑借顯著資金優(yōu)勢(shì)，在涉案期間實(shí)施了典型的市場(chǎng)操縱行為。
從處罰細(xì)節(jié)來看，此次具體處罰分為三部分：針對(duì)違法所得30萬元以上的操縱行為，沒收3485.62萬元并處以等額罰款；針對(duì)違法所得不足30萬元的行為，沒收141.71萬元并罰款400萬元；針對(duì)無違法所得的行為處以180萬元罰款。
監(jiān)管機(jī)構(gòu)掌握了充分證據(jù)鏈，包括詢問筆錄、硬件信息、賬戶資金來源、交易設(shè)備信息、證券資料和銀行資料等。
雖然監(jiān)管文件未明確具體涉及股票，但據(jù)相關(guān)媒體報(bào)道，此次處罰或與屠文斌在“碳化硅”概念股露笑科技上的異常交易有關(guān)。
屠文斌并非突然出現(xiàn)在監(jiān)管視野中的無名之輩。這位1971年出生的寧波投資者，與妻子施玉慶在資本市場(chǎng)上早已留下印記。
2022年成為屠文斌的高光時(shí)刻。當(dāng)年6月23日至7月6日，屠文斌施玉慶夫婦兩度買入寶馨科技，持股達(dá)公司總股本5.0015%，首次舉牌耗資約2億元。在寶馨科技定增導(dǎo)致持股被動(dòng)稀釋至4.62%后，二人旋即再度增持。
對(duì)于舉牌動(dòng)機(jī)，屠文斌夫婦曾公開表示“堅(jiān)定不移地看好寶馨科技提出的‘新能源+智能制造’雙輪驅(qū)動(dòng)的戰(zhàn)略方針”。這一操作令他們躋身上市公司重要股東行列，也引起了市場(chǎng)廣泛關(guān)注。
然而這并非屠文斌首次觸碰監(jiān)管紅線。早在2017年，他就因短線交易被處罰。2015年5月，他控制的“施某慶”賬戶成為奧普光電持股超5%的股東后，在不足一月內(nèi)買賣公司股票，違反了5%以上股東6個(gè)月禁售期規(guī)定，被吉林證監(jiān)局頂格處罰10萬元。
屠文斌案是近期證監(jiān)會(huì)一系列針對(duì)市場(chǎng)操縱行為的重拳出擊之一。監(jiān)管部門正以實(shí)際行動(dòng)踐行“長牙帶刺”的監(jiān)管理念，對(duì)破壞市場(chǎng)公平秩序的行為保持高壓態(tài)勢(shì)。
2024年下半年以來，多名知名牛散相繼被罰：2024年8月，“章盟主”章建平因借用親屬賬戶被頂格處罰50萬元；10月，王孝安、方士雄因賬戶出借問題各罰50萬元；此后11月，85后劉洪濤和90后婁閣控制6個(gè)賬戶操縱新三板股票騰茂科技，通過發(fā)布不確定重大信息誘導(dǎo)交易，最終被罰沒3.35億元并被采取市場(chǎng)禁入措施。
今年年初，個(gè)人投資者許淼刷新了處罰記錄。他控制47個(gè)證券賬戶操縱“金陵體育”三年多，盈利1.57億元，最終被“沒一罰二”合計(jì)罰沒4.7億元。
證監(jiān)會(huì)2月明確表示：“操縱市場(chǎng)行為始終是打擊懲處的重點(diǎn)，我們將提升能力、集中兵力、發(fā)揮合力，加大對(duì)操縱市場(chǎng)行為的打擊力度。”這體現(xiàn)了監(jiān)管層維護(hù)市場(chǎng)三公原則的決心。
對(duì)普通投資者而言，識(shí)別和防范市場(chǎng)操縱風(fēng)險(xiǎn)至關(guān)重要。監(jiān)管人士建議投資者警惕幾種異常交易特征：脫離基本面的連續(xù)漲停；尾盤異常拉升；大額封單頻繁撤單等。
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