21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者李域 深圳報(bào)道
從事易經(jīng)算命、知識(shí)付費(fèi)、修訂家譜、為券商導(dǎo)流……深圳證監(jiān)局最新發(fā)布的《深圳私募基金監(jiān)管情況通報(bào)》中列舉了部分私募的違規(guī)問題，引發(fā)市場(chǎng)關(guān)注。
《通報(bào)》指出，當(dāng)前私募基金管理人的典型問題，涉及從事與私募基金管理無關(guān)的業(yè)務(wù)、利用在管私募基金進(jìn)行利益輸送、利用管理人資質(zhì)從事違法犯罪活動(dòng)等三大類違規(guī)行為。
“私募亂象發(fā)生背后的核心原因在于相關(guān)人員合規(guī)意識(shí)淡漠，將私募基金管理人視同為一般企業(yè)，為追求經(jīng)濟(jì)利益主動(dòng)偏離或者放棄主責(zé)主業(yè)，個(gè)別機(jī)構(gòu)甚至淪為犯罪工具?！睘榇?，深圳證監(jiān)局進(jìn)一步明確四大要求，包括聚焦主營(yíng)業(yè)務(wù) 、加強(qiáng)合規(guī)內(nèi)控 、嚴(yán)防違法犯罪以及保證持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。
據(jù)了解，下一步，深圳證監(jiān)局將持續(xù)加強(qiáng)對(duì)轄區(qū)私募基金管理人合規(guī)運(yùn)作的監(jiān)管檢查力度，嚴(yán)肅問責(zé)各類違法違規(guī)行為，督導(dǎo)各私募機(jī)構(gòu)聚焦投資主業(yè)，完善合規(guī)風(fēng)控機(jī)制，不斷提升專業(yè)化和規(guī)范化運(yùn)作水平。
引發(fā)市場(chǎng)關(guān)注
近年來，深圳證監(jiān)局在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，轄區(qū)少數(shù)私募基金管理人從事與私募基金管理相沖突或無關(guān)的業(yè)務(wù)，有的私募基金管理人利用在管私募基金進(jìn)行利益輸送，損害投資者合法權(quán)益，還有的私募基金管理人利用其資質(zhì)實(shí)施或配合 開展違法犯罪活動(dòng)。
具體來看，從事與私募基金管理無關(guān)的業(yè)務(wù)是私募的主要亂象之一，包括銷售偽金交所產(chǎn)品、對(duì)外提供咨詢服務(wù)、對(duì)外提供居間服務(wù)、銷售投資標(biāo)的公司股權(quán)、協(xié)助非公司員工獲取基金從業(yè)資格、在辦公場(chǎng)地內(nèi)開展與主業(yè)無關(guān)活動(dòng)等。
據(jù)披露，某股權(quán)類私募機(jī)構(gòu)因增量業(yè)務(wù)不足，與某房地產(chǎn)企業(yè)簽署《承銷協(xié)議》，向多名自然人投資者推介該房企在偽金交所發(fā)行的應(yīng)收賬款收益權(quán)轉(zhuǎn)讓計(jì)劃，并收取150余萬(wàn)元咨詢顧問費(fèi)。
此外，某證券類私募機(jī)構(gòu)為多家債券發(fā)行人提供咨詢服務(wù)，對(duì)接金融機(jī)構(gòu)資金，協(xié)助促成債券成交，并收取咨詢費(fèi)。還有證券類私募機(jī)構(gòu)管理費(fèi)收入和業(yè)績(jī)報(bào)酬占公司收入比重極低，主要收入來自實(shí)控人通過自媒體銷售“投資課程”，以及以關(guān)聯(lián)方或公司名義向證券公司、期貨公司推薦客戶獲取返傭。
值得一提的是，有一家證券類私募機(jī)構(gòu)與4家關(guān)聯(lián)公司混同辦公，辦公場(chǎng)所未懸掛該管理人招牌或者明顯標(biāo)識(shí)，現(xiàn)場(chǎng)存在多名人員從事易經(jīng)算命、知識(shí)付費(fèi)、修訂家譜等與私募基金管理無關(guān)的業(yè)務(wù)，這些花式搞“副業(yè)”操作引發(fā)市場(chǎng)熱議。
私募亂象頻發(fā)
通報(bào)中，深圳證監(jiān)局集中通報(bào)了私募機(jī)構(gòu)利用在管私募基金進(jìn)行利益輸送和利用管理人資質(zhì)從事違法犯罪活動(dòng)的亂象。
利用在管私募基金進(jìn)行利益輸送的亂象，主要包括運(yùn)作在管基金為他人指定的債券提供流動(dòng)性支持；向在管基金收取大額“顧問費(fèi)”；向投資標(biāo)的收取咨詢服務(wù)費(fèi)，但未納入基金財(cái)產(chǎn)；運(yùn)作在管基金與高管自有資金進(jìn)行“高買低賣”交易。
與此同時(shí)，深圳證監(jiān)局還披露涉嫌非法公開募資、參與非法集資、實(shí)施市場(chǎng)操縱、開展場(chǎng)外配資、參與非法經(jīng)營(yíng)等違法犯罪典型案例。
一是設(shè)立大量未備案有限合伙企業(yè)公開募集資金。某股權(quán)類私募機(jī)構(gòu)體內(nèi)僅存1只備案基金，但設(shè)立數(shù)十個(gè)未備案有限合伙企業(yè)公開募資，不僅募資規(guī)模巨大，還向投資者保本保收益，涉及人數(shù)眾多，涉嫌非法集資犯罪。
二是出借、出賣管理人資質(zhì)，為不法分子非法吸收公眾存款提供便利。轄區(qū)多家管理規(guī)模較小的私募機(jī)構(gòu)，采用出讓實(shí)際控制權(quán)但不辦理工商變更登記的“賣殼”方式，完全讓渡管理人運(yùn)營(yíng)管理權(quán)限，個(gè)別法定代表人還從受讓方處領(lǐng)取“代持費(fèi)”，上述私募機(jī)構(gòu)最終被犯罪分子用于參與非法集資犯罪活動(dòng)。
三是實(shí)控人控制本公司私募基金賬戶實(shí)施市場(chǎng)操縱。某證券類私募機(jī)構(gòu)實(shí)控人及關(guān)聯(lián)方，控制該公司在管私募基金及其他證券賬戶，實(shí)施操縱證券市場(chǎng)的違法犯罪行為。
四是利用私募基金開展場(chǎng)外配資。某證券類私募機(jī)構(gòu)將在管私募基金作為非法配資活動(dòng)的工具，將私募基金資產(chǎn)及證券賬戶出借給他人用于股票期貨交易，通過關(guān)聯(lián)方向賬戶借入方收取“保證金”和“利息”，向基金投資者支付“保證金”和“利息”。
五是參與非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。某證券類私募機(jī)構(gòu)通過某中介機(jī)構(gòu)開發(fā)的具有分倉(cāng)、下單、結(jié)算等功能的分倉(cāng)軟件，在其他私募機(jī)構(gòu)在管私募基金中開設(shè)虛擬“子賬戶”，將虛擬“子賬戶”中的股票借入用于日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易，或者再出借給下游券源使用方，并與相關(guān)方按約定比例分成，涉嫌非法經(jīng)營(yíng)犯罪。
監(jiān)管明確四大要求
對(duì)于上述私募亂象，深圳證監(jiān)局要求轄區(qū)各私募基金管理人應(yīng)當(dāng)聚焦主責(zé)主業(yè)，謹(jǐn)慎勤勉履行職責(zé)，不得直接或間接從事與私募基金管理相沖突或者無關(guān)的業(yè)務(wù)，更不得利用私募基金開展利益輸送、從事違法犯罪活動(dòng)，并進(jìn)一步明確四大要求。
首先是聚焦主營(yíng)業(yè)務(wù)。各私募機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)持續(xù)優(yōu)化專業(yè)投資能力，提升公司財(cái)務(wù)可持續(xù)性和規(guī)范化水平，不得通過直接或間接開展與私募基金相沖突或者無關(guān)的業(yè)務(wù)拓展收入來源，有效防范沖突或無關(guān)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)向公司傳導(dǎo)。
其次是加強(qiáng)合規(guī)內(nèi)控。各私募機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循投資者利益優(yōu)先原則，樹牢規(guī)范意識(shí)、責(zé)任意識(shí)，提升合規(guī)風(fēng)控水平，健全利益沖突管控機(jī)制，加強(qiáng)關(guān)聯(lián)交易和從業(yè)人員投資的管控，杜絕利益輸送等損害投資者權(quán)益的情形。
再次是嚴(yán)防違法犯罪。各私募機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員不得突破守法誠(chéng)信底線，利用管理人資質(zhì)實(shí)施非法融券、非法配資、非法集資等違法犯罪活動(dòng)，不得通過出借管理人資質(zhì)或者私募基金賬戶配合他人從事違法犯罪活動(dòng)。
最后是保證持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。各私募機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)資金、人員、 系統(tǒng)等方面的投入，保證持續(xù)符合法規(guī)規(guī)定的持續(xù)經(jīng)營(yíng)條件。已無持續(xù)展業(yè)能力的私募機(jī)構(gòu)，在符合要求的前提下可以申請(qǐng)自主注銷，不得參與“買殼”“賣殼”“炒殼”等擾亂市場(chǎng)正常秩序的活動(dòng)，嚴(yán)防成為非法金融活動(dòng)載體的風(fēng)險(xiǎn)。
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